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新华中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书   基金管理东谈主：新华基金管理股份有限公司   基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司                                               招募说明书                               【迫切领导】    新华中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监 督管理委员会 2025 年 2 月 10 日证监许可2025263 号文准予注册。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、完好意思。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金 的投资价值及市集远景等作出本体性判断或者保证。    本基金的标的指数为中证A500指数。编制决策如下：    同中证全指指数的样本空间    曩昔一年日均成交金额名次位于样本空间前90%。    （1）对于样本空间内得当可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结果在C 及以下的上市公司证券；    （2）中式同期自豪以下条件的证券动作待选样本：    （3）在待选样本中，优先中式三级行业目田运动市值最大或总市值在样本空间 内名次前1%的证券动作指数样本。    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照目田运动市值中式一定数目证 券，使样本数目达到500只，且各一级行业目田运动市值漫衍与样本空间尽可能一致。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。    本基金投资于证券/期货市集，基金净值会因为证券/期货市集波动等成分产生 波动，投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分磋商自身的风                               -1 -                                   招募说明书 险承受才调，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资行径作出寂寥决策，取得基金投资收益，亦自行承担基金 投资中出现的万般风险，包括市集风险，流动性风险，管理风险，本基金的私有风 险、不可抗力风险和其他风险。  本基金可投资资产辅助证券，可能靠近投资资产辅助证券所私有的流动性风险、 利率风险、信用风险、提前偿付风险等。  本基金可参与股指期货、国债期货等金融繁衍品交游，需承受投资金融繁衍品 私有的市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。  本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：信用风险、市 场风险过甚他风险。   本基金可根据法律律例的国法参与融资业务，参与融资交游的风险主要包括流 动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制（以下简称“港股通机 制”）买卖国法范围内的香港联合交游所上市的股票，会靠近港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等各别带来的私有风险，包括港股市集股 价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股 股价可能涌现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不成时时交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。   基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产 投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股，存在不 对港股进行投资的可能。   基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 耗费的风险，以及与存托凭证刊行机制相关的风险。   《基金合同》见效后，若连气儿50个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产 计帐并停止，而无需召开基金份额持有东谈主大会，本基金靠近停止清盘的风险。根据                   -2 -                                   招募说明书 《基金合同》约定，在《基金合同》见效后，若连气儿30、40、45个办事日出现基金 资产净值低于5000万元情形的，基金管理东谈主将发布领导性公告。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”相关章节。 侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金为股票指数增强型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、 债券型基金与货币市集基金。本基金还可投资港股通标的股票,需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等各别带来的私有风险。本基金主 要投资于标的指数成份股过甚备选成份股，具有与标的指数访佛的风险收益特征。 本基金主要投资于标的指数成份股过甚备选成份股，具有与标的指数访佛的风险收 益特征。   本基金为股票指数增强型基金，投资者投资于本基金可能靠近标的指数收益率 与股票市集平均收益率偏离、标的指数波动、基金投资组合答复与标的指数答复偏 离、追踪缺欠箝制未达约定地方、指数编制机构住手服务、成份股停牌等风险，详 见本招募说明书的“基金的风险揭示”部分。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。法律律例、 监管机构另有国法的，从其国法。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应厚爱阅读本招募说明书、基 金居品而已概要、基金合同等信息流露文献。   基金的过往功绩并不预示其将来涌现，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不 组成对本基金功绩涌现的保证。   基金管理东谈主承诺以恪称遭殃、忠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不合投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策   后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。                   -3 -                                                           招募说明书                             目    录                              -4 -                                    招募说明书                  一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募绽放式证券投资基金流动性风险管理国法》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售 办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）过甚他相关法律律例及《新华中证 A500 指数增强型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐扬了新华中证 A500 指数增强型证券投资基金的投资地方、策 略、风险、费率等与投资者投资决策相关的必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或紧要遗漏， 并对其实在性、准确性、完好意思性承担法律职责。   本基金根据本招募说明书所载明而已央求召募。本招募说明书由基金管理东谈主解 释。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关国法享有权利、 承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                    -5 -                                               招募说明书                        二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验更正和补充 数增强型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 招募 而已概要》过甚更新 发售公告》 司法解释、行政限定以过甚他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文告等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三 十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主 民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其时时作念出的更正 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的修 订                          -6 -                                              招募说明书 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理国法》及颁布机关对 其时时作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对 其时时作念出的更正 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时时更正）及相关法律律例国法， 经中 国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包 括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称                         -7 -                                         招募说明书 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务 监会国法的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主强硬了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受新华基金管理股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额变动 及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面说明的日 期 计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得进步 3 个月 放日 基金参与港股通交游且该办事日为非港股通交游日时，则本基金可不绽放申购和赎                          -8 -                                    招募说明书 回等业务，具体以届时基金管理东谈主公告为准） 是范例基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理 东谈主和投资东谈主共同遵从 购买基金份额的行径 购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 定的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基金管理 东谈主管理的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 基金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额 总额后的余额)进步上一绽放日基金总份额的 10% 入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 购款过甚他资产的价值总和                    -9 -                                     招募说明书 和基金份额净值的过程 及《信息流露办法》国法的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子流露网站）等媒介 金份额持有东谈主服务的用度 同，将基金份额分为不同的类别。万般别基金份额辞别建树基金代码，并辞别预备 和公布基金份额净值和基金份额累计净值 时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份 额类别 用度，且从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 券交游服务公司，向香港联合交游统统限公司（以下简称“香港联合交游所”）进 行申报，买卖国法范围内的香港联合交游所上市的股票 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行 如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股 及非公征战行股票、资产辅助证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交游的债券 等 的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并 得到公谈对待                     -10 -                                  招募说明书 户进行处置计帐，目标在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务   以上释义中触及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法更正后， 如 适用本基金，相关内容以更正后法律律例、业务国法为准                  -11 -                                             招募说明书                         三、基金管理东谈主  （一）基金管理东谈主概况  称呼：新华基金管理股份有限公司  住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层         重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  法定代表东谈主：银国宏  设立日历：2004 年 12 月 9 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：证监基金字【2004】197 号  注册本钱：东谈主民币 627,756,410 元  研究东谈主：皆岩  电话：（010）68779666  传真：（010）68779528  股权结构：              激动称呼                 股权比例          恒泰证券股份有限公司               52.99%        北京华融概括投资有限公司               43.18%        杭州永原麇集科技有限公司                2.10%  重庆市江北区国有本钱投资运营管理集团有限公司            1.73%               统统                  100.00%  （二）主要东谈主员情况  银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副布告、总裁， 恒泰期货股份有限公司法定代表东谈主、董事长。曾任中国培育科技信赖投资有限公司 证券营业部财务出纳、商讨部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原证券）研 究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、资产管理                          -12 -                                  招募说明书 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限职责公司董事长、东兴基 金管理有限公司董事长，中华联合保障集团股份有限公司资产管理公司筹备组副组 长、资产管理中心管理委员会委员。现任新华基金管理股份有限公司董事长。   胡三明先生：董事，经济学博士。曾任中国太平洋财产保障公司精算部精算分 析师，泰康资产管理有限公司组合管理部组合司理，合众资产管理有限公司权益投 资部投资司理，中英益利资产管理有限公司权益投资部总司理，恒泰证券股份有限 公司投资总监、证券投资部总司理、固定收益部总司理、场酬酢易部总司理、深圳 分公司总司理、恒泰前锋投资有限公司实施董事、总司理等职务。现任新华基金管 理股份有限公司总司理。   李晔先生：董事，硕士。曾任北京金融街投资（集团）有限公司投资总监、资 产管理部总司理，北京华融概括投资有限公司实施董事兼总司理，北京华融基础设 施投资有限职责公司董事，金融街控股股份有限公司董事等职务。现任北京金融街 投资(集团)有限公司副总司理，北京华融概括投资有限公司董事、副总司理，长城 资产保障资产管理股份有限公司董事，恒泰证券股份有限公司董事。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限职责公司营业部司理、东谈主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华 基金管理股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副布告。   匡双礼先生：寂寥董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成 讼师事务所高等合伙东谈主、中国银行业协会外部评审内行、最妙手民寻查院商讨内行。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司寂寥董事。   张坤女士：寂寥董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任、新华东谈主寿保障股份有限公司投资管理中心概括管理部负责东谈主、新华资产管理股 份有限公司东谈主事行政部总司理，中国保障资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高等内行（一级）。   陈佳俊女士：寂寥董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸 易大学管帐学副讲明。现任中国政法大学管帐学副讲明、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司寂寥董事、福建福日电子股份有限公司寂寥董事、福建鸿生材料                  -13 -                                    招募说明书 科技股份有限公司寂寥董事。   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装配公司技艺员，金融街控股股份有限 公司预算员、投资管理部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本管理部总司理、谋划管理部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产征战有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产征战有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、实施董事、党 支部副布告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东谈主 力总监。   何清女士：激动代表监事，硕士。曾任北京念念瑞雅法律商讨公司法律部法律分 析员，金融街（北京）置业有限公司董事会办公室法务。现任北京金融街投资(集 团)有限公司风险审计部部门业务司理兼北京华利佳合实业有限公司监事。   孙义女士：职工代表监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高等工 程师，天风革命投资有限公司投资管理部总司理、投决委成员，新华基金管理股份 有限公司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司综 合办公室主任助理。   胡三明先生：总司理，博士。曾任中国太平洋财产保障公司精算部精算分析师， 泰康资产管理有限公司组合管理部组合司理，合众资产管理有限公司权益投资部投 资司理，中英益利资产管理有限公司权益投资部总司理，恒泰证券股份有限公司投 资总监、证券投资部总司理、固定收益部总司理、场酬酢易部总司理、深圳分公司 总司理、恒泰前锋投资有限公司实施董事、总司理等职务。现任新华基金管理股份 有限公司总司理。   皆岩先生：看守长，学士。曾任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、 天津管理部职员、天津大港营业部概括部司理。现任新华基金管理股份有限公司督 察长兼任监察稽核部总监、子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产管理（上海）有限公司常务副总 司理、上海陆金所基金销售有限公司实施董事、华润元大基金管理有限公司总司理                  -14 -                                     招募说明书 助理，曾在上海东方证券资产管理有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公 司任职。现任新华基金管理股份有限公司副总司理。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经参谋人有限公 司并购部司理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部司理、新时间证券有限职责 公司投行部名堂司理、新华基金管理股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   邓岳先生：信息与信号处理专科硕士，曾任北京红色天时金融科技有限公司量 化研究员，国信证券股份有限公司量化研究员，光大富尊投资有限公司量化研究员、 投资司理，盈融达投资（北京）有限公司投资司理。2017 年 6 月加入新华基金管理 股份有限公司，现任权益投资部指数与量化投资部总监，新华中证环保产业指数证 券投资基金基金司理、新华沪深 300 指数增强型证券投资基金基金司理、新华中证 云预备 50 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理、新华外延增长主题纯真配置混 合型证券投资基金基金司理、新华积极价值纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理、 新华中证红利低波动交游型绽放式指数证券投资基金基金司理、新华中证 A50 交游 型绽放式指数证券投资基金基金司理。   主席：总司理胡三明先生；副主席：总司理助理兼任固定收益投资总监、固定 收益投资部总监王滨先生、基金司理赵强先生；成员：权益投资部副总监（主理工 作）蔡春红女士、研究部总监赖庆鑫先生、固定收益研究部总监陈星屹女士。   （三）基金管理东谈主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 益；                    -15 -                                     招募说明书 法律行径；   （四）基金管理东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 灵验措施，贯注违犯法律律例行径的发生。 下列投资或行为：   （1）承销证券；   （2）违犯国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不朴直的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会国法谢绝的其他行为。 关法律、律例及行业范例，忠实信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法谋划，违犯基金合同或托管公约；   （2）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；                     -16 -                                  招募说明书   （4）拒却、扰乱、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；   （5）轻佻遭殃、糟蹋权利、不按照国法履行职责；   （6）泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资计议等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相关 的交游行为；   （7）进行证券投资，但未预先向基金管理东谈主申报，或与基金份额持有东谈主发生利 益破裂；   （8）其他法律、行政律例以及中国证监会谢绝的行径。   （1）依影相关法律、律例和基金合同的国法，本着严慎的原则为基金份额持有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取 欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计议等信息或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相关 的交游行为；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过甚他行为。   （五）基金管理东谈主的里面箝制轨制   （1）里面箝制的原则   健全性原则：里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个法子。   灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，爱戴内箝制 度的灵验实施。   寂寥性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寥，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、彼此制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法裁减运作成本，提升经济效益，                    -17 -                                 招募说明书 以合理的箝制成本达到最好的里面箝制后果。   （2）里面箝制的主要内容   ①箝制环境组成公司里面箝制的基础，环境箝制包括管理念念想、谋划理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德修养等内容。   ②管理层通过如期学习、辩论、查抄内控轨制，组织内控设想并如法炮制、积 极实施，牢固诞生忠实信用和内控优先的念念想，自发形成风险管理不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险驻守意志，使其联结于公司各部分、岗亭和业务 法子。   ③董事会负责公司里面箝制基本轨制的制定和内控办事的评估审查，对公司建 立灵验的里面箝制系统承担最终职责；同期，通过充分阐扬寂寥董事和监事会的监 督职能，幸免不朴直关联交游、利益运送和里面东谈主箝制征象的发生，建立健全得当 当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。   ④建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策轨范 和管理议事国法、高效严谨的业求实施系统、以及健全灵验的里面监督和反馈系统。   ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东谈主事管理轨制，严格制 定单元功绩和个东谈主办事涌现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持梗直、忠实、 刚正、并驾齐驱的品性与应有的专科才调。   里面稽核东谈主员如期评估公司风险气象，范围包括统统可能对谋划地方产生负面 影响的里面和外部成分，评估这些成分对公司总体谋划地方产生影响的进度及可能 性，并将评估叙述报公司董事会及高等管理东谈主员。   里面箝制组织体系包括三个档次：   第一档次：董事会层面对公司谋划管理过程中的风险箝制办事的领导；公司董 事会层面对公司谋划管理过程中的风险箝制的组织主淌若董事和会过其下设的风险 箝制与审计委员会和看守长对公司谋划行为的合规性进行监督。   风险箝制与审计委员会在董事会迷惑下，着力于从强化里面监控的角度对公司                    -18 -                                   招募说明书 自有资产谋划、基金资产谋划及合规性谋划管理中的合规性进行全面、要点的追踪 分析并建议改进决策，调养、确定公司的里面箝制轨制并评估其灵验性。其目标是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   看守长负责风险箝制与审计委员会决议的具体实施，按照中国证监会的国法和 风险箝制与审计委员会的授权对公司谋划管理行为的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险箝制办事，发生紧要风险事件时有权向公司董事会和中国证监会径直报 告。   第二档次：公司管理层对谋划风险进行属目和箝制的组织主淌若风险管理委员 会、监察稽核部。   ①风险管理委员会是公司日常谋划管理的最高风险箝制机构。主要权利是：拟 定公司风险箝制的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常谋划管理风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危境处理办事等。   ②监察稽核部是公司里面监察部门，寂寥实施里面的监督稽核办事。风险管理 东谈主员使用数目化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市集风险进行寂寥监控， 并建议具体的改进见识。   第三档次：各职能部门对各自业务的自我查验和监控。   公司各职能部门动作公司里面风险箝制的具体实施单元，在公司各项基本管理 轨制的基础上，根据公司谋划计议、业务计议和各部门的具体情况制订本部门的业 务管理国法、操作经过及里面箝制国法，并严格实施，将风险箝制在最小范围内。   轨制是里面箝制的指引和范例，轨制精良是里面箝制体系的基础。   ①里面箝制轨制包括里面管理箝制轨制、业务箝制轨制、管帐核算箝制轨制、 信息流露轨制、监察稽核轨制等。   ②里面管理箝制轨制包括授权管理轨制、东谈主力资源及功绩考查轨制、行政管理 轨制、职工行径范例、顺序轨范。   ③业务箝制轨制包括投资管理轨制、风险箝制轨制、而已档案管理轨制、技艺 保障轨制和危境处理轨制。                   -19 -                                  招募说明书   建立里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保证信息实时送 达适当的东谈主员进行处理。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面箝制轨制是基金管理东谈主董事会及管 理层的职责，董事会承担最终职责；   （2）上述对于里面箝制轨制的流露实在、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及基金管理东谈主的发展连接完善里面 箝制轨制。                    -20 -                                               招募说明书                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织边幅：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：持续谋划   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份 制买卖银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日隆重在上海证券交游所 挂牌上市（股票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。限制 2024 年 12 月 31 日， 兴业银行资产总额达 10.51 万亿元，杀青营业收入 2122.26 亿元，同比增长 0.66%， 杀青包摄于母公司激动的净利润 772.05 亿元。开业三十多年来，兴业银行恒久坚持 “真诚服务，相伴成长”的谋划理念，发愤于为客户提供全面、优质、高效的金融 服务。   （二）托管业务部部门建树及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设概括管理处、证券基金处、信 托保障处、搭理私募处、需求辅助处、稽核监察处、投资监督处、运行管理处，共                           -21 -                                            招募说明书 有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经验。    （三）基金托管业务谋划情况    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管业务 批准文号：证监基金字200574 号。限制 2025 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券 投资基金 775 只，托管基金的基金资产净值统统 25048.94 亿元，基金份额统统    （四）基金托管东谈主的里面箝制轨制    严格遵从国度相关托管业务的法律律例、行业监管限定和行内相关管理国法， 遵法谋划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完好意思， 确保相关信息的实在、准确、完好意思、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。    兴业银行基金托管业务里面箝制组织架构由总行里面箝制委员会、总行风险管 理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营管理部及分行托管运营机构共同 组成。各级里面箝制组织依照本行相关轨制对本行托管业务风险管理和里面箝制实 施管理。    （1）全面性原则：里面箝制联结资产托管业务的全过程，掩盖各项业务和居品， 以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员；    （2）迫切性原则：里面箝制应当在全面箝制的基础上，眷注迫切业务事项和高 风险边界；    （3）寂寥性原则：开展托管业务的部门和岗亭的建树应权责分明、相对寂寥、 彼此制衡；    （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以驻守风险，保证托管资产的安全与完 整为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；    （5）制衡性原则：里面箝制应当在治理结构、机构建树及权责分配、业务经过 等方面形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率；    （6）顺应性原则：里面箝制体系应同所处的环境相顺应，以合理的成本杀青内                       -22 -                                  招募说明书 控地方，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度计谋、法律及谋划管理 的需要，应时进行相应修改和完善；里面箝制存在的问题应当能够得到实时反馈和 纠正；   （7）成本效益原则：里面箝制应当量度实施成本与预期效益，以适当的成本实 现灵验箝制。   （1）轨制设立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、 严格的东谈主员行径范例等一系列限定轨制。   （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗亭彼此牵制。   （3）风险识别与评估：稽核监察处领导业务处室进行风险识别、评估，制定并 实施风险箝制措施。   （4）相对寂寥的业务操作空间：业务操作区相对寂寥，实施门禁管理和音像监 控。   （5）东谈主员管理：进行如期的业务与职业谈德培训，使职工诞生风险驻守与箝制 理念，并强硬承诺书。   （6）济急预案：制定完备的《济急预案》，并组织职工如期演练；建立他乡灾 备中心，保证业务不中断。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作左右监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他相关国法，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资 组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基 金净值的预备、收益分配、申购赎回以过甚他相关基金投资和运作的事项，对基金 管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律律例国法的行径，应实时以书面边幅文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到文告后应实时查对并以书面边幅对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管 东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。基金托管东谈主                  -23 -                                 招募说明书 发现基金管理东谈主有紧要违法行径，立即叙述中国证监会，同期，文告基金管理东谈主限 期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政律例和其他相关国法，或者 违犯基金合同约定的，应当拒却实施，立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会 叙述。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游轨范已经见效的投资指示违犯法律、行政 律例和其他相关国法，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并及 时向中国证监会叙述。                 -24 -                                           招募说明书                           五、相关服务机构   （一）基金份额发售机构   （1）新华基金管理股份有限公司北京直销中心   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层   法定代表东谈主：银国宏   电话：010-68730999   研究东谈主：郑维丹   网址: www.ncfund.com.cn   客服电话：400-819-8866   （2）电子直销：新华基金网上交游平台   网址：https://trade.ncfund.com.cn   其他销售机构具体名单详见本基金份额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的调 整销售机构的相关公告或基金管理东谈主网站列示。基金管理东谈主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层            重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东谈主：银国宏   电话：023-63711923   传真：023-63710297                              -25 -                                 招募说明书 研究东谈主：陈猷忧 （三）出具法律见识书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 研究东谈主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称呼：致同管帐师事务所（特殊平庸合伙） 住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 法定代表东谈主：李惠琦 电话：010-8566 5588 传真：010-8566 5120 承办注册管帐师：张伟、邓冰清 研究东谈主：邓冰清                    -26 -                                        招募说明书                   六、基金的召募   （一）基金设立的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 流露办法》、基金合同过甚它法律律例的相关国法，经 2025 年 2 月 10 日中国证监 会证监许可2025263 号文准予注册。   （二）基金类别、基金的存续期间   （三）召募方式和销售形势   本基金通过基金管理东谈主过甚他销售机构向投资者公征战售。   基金管理东谈主不错根据需要，变更或增减其他得当要求的机构销售本基金，并在 基金管理东谈主网站公示。   （四）召募对象与召募期   本基金的召募对象为得当法律律例国法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资 者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   召募期自基金份额发售之日起不进步 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公 告或相关公告。   （五）基金份额类别建树   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等的不同将基金份额分为不同 的类别。在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度，在赎回时根据持有期限收 取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金 份额；不收取认购/申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，且从本类别基 金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。A 类基金份额、C 类基金 份额辞别建树代码，辞别预备和公告两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。   基金管理东谈主可根据基金践诺运作情况，在不违犯法律律例及中国证监会国法且                          -27 -                                       招募说明书 对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，增 加新的基金份额类别、取消现有基金份额类别、调养现有基金份额类别建树过甚申 赎数目限制等或对基金份额分类办法及国法进行调养，但应在该等调养实施日前依 照《信息流露办法》的相关国法在国法媒介上公告，而无需召开基金份额持有东谈主大 会。   （六）投资者对基金份额的认购 相关国法进行公告。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构国法的方式全额缴款；   （2）召募期内，投资者可屡次认购基金份额；   （3）如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者进步基金总份额的 理东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相隐敝前述 50%比例要求的， 基金管理东谈主有权拒却该等一皆或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份额数以基金 合同见效后登记机构的说明为准；   （4）认购央求受理完成后，投资者不得驱除。   在召募期内，每一基金投资者在其他销售机构初度认购的最低金额为东谈主民币 1 元，追加认购单笔最低金额为 1 元；每一基金投资者在直销中心初度认购的最低金 额为东谈主民币 10,000 元，追加认购单笔最低金额为 1 元；通过基金管理东谈主基金网上交 易系统单笔认购的最低金额为东谈主民币 1 元。各销售机构对本基金最低认购金额及交 易级差有其他国法的，以各销售机构的业务国法为准。 参看招募说明书或相关公告。   （七）基金份额发售面值和认购费率                     -28 -                                                      招募说明书   本基金 A 类基金份额认购费率按认购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如果有 多笔认购，适用费率按单笔辞别预备。C 类基金份额不收取认购用度。   本基金 A 类基金份额认购费率如下表所示：             认购金额（M）                    认购费率               M＜50 万元                    1.00%               M≥500 万元              按笔收取，1,000 元/笔   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等召募 期间发生的各项用度。   （八）A 类基金份额、C 类基金份额认购份额预备   认购用度适用固定金额时：   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额-认购用度   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度适用比例费率时：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的预备保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此 缺欠产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，且该认购央求被全额说明， 认购费率为 1.0%，假设其认购资金的利息为 3 元，则其可得到的 A 类基金份额为：   净认购金额=10,000/(1+1.0%)=9900.99 元   认购用度=10,000-9900.99=99.01 元   认购份额＝（9900.99+3）/1.00＝9903.99 份                             -29 -                                            招募说明书   即：投资东谈主投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，且该认购央求被全额说明， 假设其认购资金的利息为 3 元，则其可得到 9903.99 份 A 类基金份额。   认购份额=（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的预备保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此 缺欠产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，假设其认购资金在召募期 间产生的利息为 3 元，则其可得到的 C 类基金份额预备如下：   认购份额＝(10,000＋3)/1.00=10,003.00 份   即：投资者投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，假设其认购资金在召募期间 产生的利息为 3 元，则得到 10,003.00 份 C 类基金份额。   （九）认购的方法与说明   投资者认购时期安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管理东谈主 根据相关法律律例及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并流露。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构 如实接收到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善左右正当权利，不然，由此产生的任 何损失由投资者自行承担。   （十）召募资金及利息的处理 东谈主不得动用。基金召募期满，经管帐师事务所完成验资手续出具相关验资叙述后， 召募资金划入指定的基金托管账户。 有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   （十一）若基金管理东谈主注册并成立追踪标的指数的增强策略交游型绽放式指数 基金（ETF），本基金在履行适当轨范后可变更为该 ETF 的集中基金。以上变更需经                            -30 -                                 招募说明书 基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额持有东谈主大 会审议。                 -31 -                                      招募说明书                七、基金合同的见效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金募 集期届满或基金管理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资。基金管理东谈主自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证 监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完了基金备案手续并取得中 国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金管 理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。基金管 理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主 不得动用。   （二）基金合同不成见效时召募资金的处理方式 如果召募期限届满，未自豪基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 活期入款利息； 管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   基金合同见效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期叙述中给予流露；连气儿 金财产计帐并径直停止《基金合同》，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   法律律例或中国证监会另有国法时，从其国法。                    -32 -                                    招募说明书            八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回形势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括直销机构和 基金管理东谈主指定的其他销售机构。具体的销售网点将由基金管理东谈主在相关公告中列 明。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时期   本基金在绽放日为投资东谈主办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证 券交游所、深圳证券交游所的时时交游日的交游时期（若本基金参与港股通交游且 该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不绽放申购、赎回，并按国法进行公告）， 但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的国法公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期 变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的相关国法在国法媒介上公告。   基金管理东谈主可根据践诺情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体业 务办理时期在申购运转公告中国法。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不进步 3 个月运转办理赎回，具体业务办理 时期在赎回运转公告中国法。   在确定申购运转与赎回运转时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照 《信息流露办法》的相关国法在国法媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎                    -33 -                                    招募说明书 回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调治央求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日万般基金份额申 购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行预备； 赎回； 者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主必 须在新国法运转实施前依照《信息流露办法》的相关国法在国法媒介上公告。   （四）申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构国法的轨范，在绽放日的具体业务办理时期内建议申 购或赎回的央求。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规 则等在遵从基金合同和招募说明书国法的前提下，以各销售机构的具体国法为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎 复活效。投资者赎回央求见效后，基金管理东谈主将在法律律例国法的期限内支付赎回 款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他减速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同相关条件处理。   遇证券/期货交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系                  -34 -                                       招募说明书 统故障、港股通交游系统故障或港股通资金交收国法限制或其它非基金管理东谈主及基 金托管东谈主所能箝制的成分影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情形扬弃后的 下一个办事日划出。   基金管理东谈主应以交游时期收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购或赎 回央求日（T 日），在时时情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该 交游的灵验性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售网点柜台或以销售机构国法的其他方式查询央求的说明情况。若申购不 告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资者应实时查询并妥善左右正当权利。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务国法，对上述业务 办理时期进行调养，本基金管理东谈主将于调养实施前按影相关国法给予公告。   （五）申购和赎回的数目限制 最低金额为 1 元；投资者在直销中心初度申购的最低金额为东谈主民币 10,000 元，追加 申购单笔最低金额为 1 元；通过基金管理东谈主基金网上交游系统单笔申购的最低金额 为东谈主民币 1 元。各销售机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他国法的，以各 销售机构的业务国法为准。 每个基金交游账户的最低基金份额余额不得低于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎 回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 1 份的，需一次一皆赎回。   如因分成再投资、非交游过户等原因导致的账户余额少于 1 份之情况，不受此 限，但再次赎回时必须一次性一皆赎回。 购金额上限，具体国法请参见更新的招募说明书或相关公告。                     -35 -                                                           招募说明书 购比例上限，具体国法请参见更新的招募说明书或相关公告。 管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管 理东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采用上述措施对基金限度给予箝制。具体 见基金管理东谈主相关公告。 额等数目限制，或新增基金限度箝制措施。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信 息流露办法》的相关国法在国法媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购用度由申购该类基金 份额的投资东谈主承担，不列入基金财产。投资东谈主有多笔申购，适用费率按单笔辞别计 算。               申购金额（M）                     申购费率                M＜50 万元                     1.20%                M≥500 万元               按笔收取，1,000 元/笔   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率如下：                     持随机期（T）                        赎回费率       赎回费                T＜7 日                     1.5%                          T≥7 日                      0   若持有本基金的 A 类基金份额和 C 类基金份额，坚持续持有期少于 7 日的投资 东谈主收取的赎回费，将全额插足基金财产。 新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的相关国法在国法媒介上公告。                               -36 -                                        招募说明书 有东谈主利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计议，如期或不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门要求履行必要手续 后，基金管理东谈主不错适当调低基金销售费率，并进行公告。 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例撤职相关法律律例以及监管部 门、自律国法的国法。   （七）A 类基金份额与 C 类基金份额的申购份额和赎回金额的预备   申购本基金 A 类基金份额的申购用度采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。   （1）A 类基金份额的预备方式如下：   申购用度为比例用度时，预备方法为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费为固定金额时，预备方法为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额的的预备方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述预备结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0500 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.20%）=49,407.11 元   申购用度=50,000-49,407.11=592.89 元                            -37 -                                            招募说明书    申购份额=49,407.11/1.0500=47,054.39 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则其可得到 47,054.39 份 A 类基金份额。    例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。    采用“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的万般基金份额净值为基准进行预备， 赎回金额为按践诺说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单元为元。预备公式：    赎回总金额=赎回份额*T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额*赎回费率    赎回金额=赎回总金额-赎回用度    上述预备结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    例：某投资者持有本基金 10 万份 A 类/C 类基金份额，持有 8 天后赎回，赎回 费率为 0%，假设赎回当日本基金 A 类/C 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到 的 A 类/C 类基金份额赎回金额为：    赎回金额＝100,000×1.2000＝120,000.00 元    赎回用度＝120,000×0%＝0.00 元    净赎回金额＝120,000－0＝120,000.00 元    即投资者持有本基金 10 万份 A 类/C 类基金份额，持有 8 天后赎回，假设赎回 当日 A 类/C 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的 A 类/C 类基金份额赎回金 额为 120,000.00 元。    T 日基金份额净值 = T 日该类基金资产净值 / T 日该类基金份额总额                              -38 -                                     招募说明书   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额辞别建树代码，辞别预备和公告两类基金 份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类份额净值的预备，保留到一丝点后 类基金份额净值在今日收市后预备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当 轨范，不错适当延长预备或公告。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主在 T 日赎回基金告捷后，时时情况下，登记机构在 T+1 日为其 办理扣除权益的登记手续。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务国法，对上述业务 办理时期进行调养，本基金管理东谈主将于运转实施前按影相关国法给予公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 无法预备当日基金资产净值。 基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 销售系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法时时运行。 的比例达到或者进步 50%，或者变相隐敝 50%聚拢度的情形。 基金总限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金管理东谈主国法的 当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额进步单个投资东谈主累                    -39 -                                           招募说明书 计持有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额进步单个投资东谈主单日或单笔申购金 额上限时。 采用估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 特地或发布异常时。 券交游服务公司等机构认定的交游异常情况并决定暂停提供部分或者一皆港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行时时交游的 情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管 理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关国法在国法媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 无法预备当日基金资产净值。 采用估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。                        -40 -                                   招募说明书   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回 款项时，基金管理东谈主应报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例 分配给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金 合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分给予驱除。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办 理并公告。   （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后 的余额）进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才调支付投资东谈主的一皆赎回央求时，按正 常赎回轨范实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有坚苦或合计因 支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎 回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交 赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个开 放日陆续赎回，直到一皆赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被驱除。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 绽放日的该类别基金份额净值为基础预备赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处                   -41 -                                    招募说明书 理。   （3）在出现无数赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日进步上一日基金总份额 回央求实施宽限办理，之后对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回央求与其他基金份额 持有东谈主的赎回央求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方 式一并办理。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 绽放日的该类别基金份额净值为基础预备赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。 宽限部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。如投资东谈主在 提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款 项，但不得进步 20 个办事日，并应当在国法媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书国法的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明相关处理方法， 并在 2 日内在国法媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 国法，最迟于再行绽放日在国法媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根 据践诺情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行 绽放的公告。 个办事日万般基金份额净值。   （十三）基金调治   基金管理东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的国法决定开办本基金与基金 管理东谈主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，相关规                      -42 -                                  招募说明书 则由基金管理东谈主届时根据相关法律律例及基金合同的国法制定并公告，并提前奉告 基金托管东谈主与相关机构。   （十四）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过 中国证监会招供的交游形势或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而 产生的非交游过户以及登记机构招供、得当法律律例的其它非交游过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机 构要求提供的相关而已，对于得当条件的非交游过户央求按基金登记机构的国法办 理，并按基金登记机构国法的模范收费。   （十六）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照国法的模范收取转托管费。   （十七）如期定额投资计议   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计议，具体国法由基金管理东谈主另行 国法。投资东谈主在办理如期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所国法的如期定额投资计 划最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。                    -43 -                                 招募说明书   基金份额被冻结的，部分产生权益一并仍然基金份额被冻结的，部分产生权益 一并仍然基金份额被冻结的，部分产生权益一并仍然参与收益分配。法律规或监管 机构另有定的除外。   （十九）基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管 东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制” 部分的国法或相关公告。   （二十一）如相关法律律例允许基金管理东谈主经履行相关轨范后可办理基金份额 的质押业务或其他基金业务，在对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前提下， 基金管理东谈主可制定和实施相应的业务国法。                  -44 -                                   招募说明书                  九、基金的投资   （一）投资地方   本基金为指数增强型股票基金，采用量化方法进行组合管理，力求在箝制追踪 缺欠的基础上，追求取得超过标的指数的答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有淡雅流动性的金融器具，包括标的指数成份股及 备选成份股（含存托凭证，下同），其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创 业板、科创板过甚他照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、公征战行的次级债、政府辅助机构债券、政府辅助债券、地方政府债、可交 换债券、可调治债券（含分离交游可转债）等）、债券回购、银行入款、货币市集 器具、同行存单、资产辅助证券、股指期货、国债期货及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会相关国法）。   本基金可根据法律律例的国法参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；其中，投资 于港股通标的股票的比例不进步股票资产的 50%。每个交游日日终在扣除股指期货、 国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金 管理东谈主在履行适当轨范后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略                   -45 -                                            招募说明书   本基金主要采用基于量化多因子模子的指数增强投资策略，以中证 A500 指数作 为基金投资组合的标的指数，采用掩盖股票基本面各个角度的万般化大数据及数目 化投资技艺，在指数化投资基础上优化调养投资组合，力求箝制本基金净值增长率 与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完满值不进步 0.5%，年化追踪缺欠不进步   本基金的股票投资策略以指数成份股权重为基础，结合量化的选股模子、风险 箝制模子、流动性箝制模子而形成概括的量化指数增强策略体系。   （1）量化选股模子   本基金采用基于多因子模子的量化选股模子，多因子模子是一套通用的量化分 析框架，在这一框架下，股票收益可判辨为一系列因子收益及权重的组合。多因子 模子发愤于寻找持续稳健的逾额收益因子，并进而概括多个因子的涌现构建多因子 计算体系，形成对股票逾额收益的计算。本基金根据国内证券市集的践诺情况，在 实证测验的基础上，寻找适当国内市集的因子组合。本基金所采用的多因子模子主 要采用估值、成长、质地、盈利计算等大类的因子，通过多因子模子优选标的指数 成份股及少量非成份股组成基础投资组合，在保证追踪缺欠较小的前提下，力求使 投资组合具有相对于标的指数的逾额收益。   本基金所采用的多因子选股模子使用的因子可能包含（且不限于）以下因子：   估值：PE、PB、PS、PCF、PEG、一致预期 PE、一致预期 PB 等。   成长：营业收入同比（环比）增长率、归母净利润同比（环比）增长率、EPS 同 比（环比）增长率、谋划性现款流同比（环比）增长率、计算净利润同比（环比） 增长率等。   质地：营运效率、毛利率、净利率、资产盘活率、ROE 、ROA、一致预期 ROE、 一致预期 ROA 等。   盈利计算：分析师评级、分析师评级变化、计算净利润变化等。   本基金管理东谈主会持续研究市集的状态以及市集变化，并对模子和模子所采用的 因子作念出适当更新或调养。   （2）风险箝制模子   为灵验地箝制基金的追踪缺欠，在生成投资组合的时候需要箝制箝制风险，预                       -46 -                                    招募说明书 先驻守基金收益涌现偏离功绩相比基准过大的风险。追踪缺欠起原包括为杀青指数 增强而对成份股权重的优化调养、对少量非成份股的配置、对受限成份股的替代投 资、成份股调养时的交游策略以及基金逐日现款流入或流出的建仓、变现策略、成 份股股息的再投资策略等。   本基金参考市集通用的指数增强投资的风险箝制原则，结合本基金的投资策略 和风险箝制要求，构建适当本基金的量化风险箝制模子，对股票组合的多个维度的 风险方针进行不停，并根据市集的变化及投资策略的变化对所采用的风险方针进行 实时的更新与调养，使股票组合在自豪风险不停和合同不停的基础上，能较好地跟 踪标的指数。   本基金量化风险箝制模子所不停的风险方针可能包括（且不限于）行业领路、 市值领路、因子领路、指数成份股比例等方针。   （3）流动性箝制模子   针对股票组合中流动性较差的股票，进行权重不停，使最终的股票组合为践诺 不错交游的投资组合，幸免因难以交游导致表面收益与实盘收益偏差过大。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资 产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，本基金将撤职上述股票投资策略， 优先将具有淡雅基本面和较高成长性的港股纳入本基金的股票投资组合。   本基金在概括磋商预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则 合 理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠 的最 小化。   本基金债券投资的目标是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利用基金资产， 提升基金资产的投资收益。   本基金将对可调治债券、可交换债券对应的基础股票进行潜入分析与研究，重 点采纳有较好盈利才调或成长久景的上市公司的可调治债券、可交换债券，并在对                   -47 -                                   招募说明书 应可调治债券、可交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切跟 踪上市公司的谋划气象，从财务压力、融资安排、将来的投资计议等方面臆测、并 通过实地调研等方式说明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金投资资产辅助证券将概括磋商信用等第、债券期限结构、分散化投资、 行业漫衍等成分，坚持价值投资理念，把抓市集交游契机。在严格遵从法律律例的 基础上，通过信用研究和流动性管理，采纳经风险调养后相对价值较高的品种进行 投资，以期取得经久自若收益。   若本基金参与股指期货、国债期货交游，将根据风险管理的原则，以套期保值 为目标，概括磋商流动性、基差水对等成分。   本基金可在概括磋商预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。   为更好地杀青投资地方，在加强风险驻守并遵从审慎谋划原则的前提下，本基 金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理 确定出借证券的范围、期限和比例。   将来，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资地方的前提下， 相应调养和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成 份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；其中，投资于港股通标的 股票的比例不进步股票资产的 50%；   （2）每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或到期日在一年以内的政府债券；                      -48 -                                      招募说明书   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（湮灭家公司在境内和香港同期 上市的 A+H 股合并预备）不进步基金资产净值的 10%；但完全按照标的指数的组成 比例进行证券投资的部分可不受前述比例限制；   （4）本基金管理东谈主管理的一皆基金持有一家公司刊行的证券（湮灭家公司在境 内和香港同期上市的 A+H 股合并预备），不进步该证券的 10%；但完全按照标的指 数的组成比例进行证券投资的部分可不受前述比例限制；   （5）本基金投资于湮灭原始权益东谈主的万般资产辅助证券的比例，不得进步基金 资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一皆资产辅助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的湮灭（指湮灭信用级别）资产辅助证券的比例，不得进步该 资产辅助证券限度的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于湮灭原始权益东谈主的万般资产辅助证 券，不得进步其万般资产辅助证券统统限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产辅助证券。基 金持有资产辅助证券期间，如果其信用等第下落、不再得当投资模范，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金若参与国债期货、股指期货交游的，需遵从下列投资比例限制： 产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 有的股票总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总 市值的 30%； 进步上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 30%；                    -49 -                                     招募说明书 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产辅助证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 应当得当基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （12）本基金管理东谈主管理的一皆绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的 如期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股 票的 15%；本基金管理东谈主管理的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票， 不得进步该上市公司可运动股票的 30%；完全按影相关指数的组成比例进行证券投 资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步基金资产净值的 的成分致使基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （15）本基金的基金总资产不得进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与融资后，在职何交游日日终持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月内 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步基金 资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入流动性受限资产 的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 50%； 证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均预备；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内 上市交游的股票合并预备；                    -50 -                                     招募说明书   （19）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（17）项情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股 流动性限制或成份股市集价钱变化等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述国法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会 国法的特殊情形除外；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基 金管理东谈主之外的成分致使基金投资不得当第（17）项国法的，基金管理东谈主不得新增 证券出借业务。法律律例另有国法的，从其国法。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当轨范后，则本基金投资不再受相关限制或按调养后的国法实施。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不朴直的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会国法谢绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、践诺控 制东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交游的，应当得当基金的投资地方和投资策略，撤职基金份额持有 东谈主利益优先原则，驻守利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实施。相关交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予披 露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事                     -51 -                                     招募说明书 通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调养上述国法，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受相关限制或按调养后的国法实施。   （五）功绩相比基准   中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款税后利率×5%   将来若出现标的指数不得当法律律例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的成分致使标的指数不得当要求以及法律律例、监管机构另有国法 的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十 个办事日向中国证监会叙述并建议处分决策，如调治运作方式、与其他基金合并、 或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额 持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金管理东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息撤职基金份额持有东谈主利益优 先原则撑持基金投资运作。若标的指数变更对基金投资范围和投资策略无本体性影 响（包括但不限于指数编制单元改名、指数改名等事项），则基金管理东谈主不错在取 得基金托管东谈主同意后变更标的指数和功绩相比基准，基金管理东谈主应在调养实施前在 国法媒介上公告，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金份额持有东谈主大会。 法律律例或监管机构另有国法的，从其国法。   （六）本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件靠近退市风险，且 指数编制机构暂未作出调养的，基金管理东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策轨范后实时对相关成份股进行调养。   （七）风险收益特征   本基金为股票指数增强型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、 债券型基金与货币市集基金。本基金还可投资港股通标的股票,需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等各别带来的私有风险。本基金主 要投资于标的指数成份股过甚备选成份股，具有与标的指数访佛的风险收益特征。   （八）基金管理东谈主代表基金左右激动或债权东谈主权利的处理原则及方法                     -52 -                                  招募说明书 金份额持有东谈主的利益； 取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所 见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的国法。                    -53 -                                 招募说明书                十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息和基金应收的申购 基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寥。  （四）基金财产的撑持和刑事职责   本基金财产寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产左右请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的国法刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制实施。                  -54 -                                    招募说明书                 十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交游形势的交游日以及国度法律法 规国法需要对外流露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、资产辅助证券、 债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐 准则》、监管部门相关国法。 价的，除管帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债 的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事 件的，应采用最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游 日的报价不成实在反馈公允价值的，草率报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技艺中磋商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制动作特征 磋商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折 价。 数据和其他信息辅助的估值技艺确定公允价值。采用估值技艺确定公允价值时，应 优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切 实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调 整并确定公允价值。                    -55 -                                  招募说明书   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等，法律律例另有国法的除外），以其 估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日 后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以 最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化成分，调养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）对于在交游所市集上市交游的公征战行的可调治债券等有活跃市集的含转 股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价交游 的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，应采用在当前情况下适用而且有 实足可利用数据和其他信息辅助的估值技艺确定其公允价值。交游所市集挂牌转让 的资产辅助证券，采用第三方估值机构估值日提供的价钱估值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调养以说明估值日的公允价值； 对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采用估值技艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市的股票和债券，采用估值技艺确定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、首                  -56 -                                    招募说明书 次公征战行股票时公司激动公征战售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或 行业协会相关国法确定公允价值。 应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东谈主回 售权的固定收益品种，左右回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间中式第三方 估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，回售登记期截止日（含 当日）后未左右回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 明显各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，采用在当前情况下适 用而且有实足可利用数据和其他信息辅助的估值技艺确定公允价值。 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交游日结算价估值。 相关国法进行估值。 港币的中间价为基准。 基金估值的公谈性。 管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值方法。 国度最新国法估值。                   -57 -                                       招募说明书   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范 及相关法律律例的国法或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方， 共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律律例，基金资产净值预备和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照基金管 理东谈主对基金净值的预备结果对外给予公布。   （五）估值轨范 类基金份额的余额数目预备，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度法律律例另有国法的， 从其国法。   基金管理东谈主每个办事日预备基金资产净值及万般基金份额净值，并按国法公告。 金合同的国法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金 资产净值和万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管理东谈主按约定对外公布。   （六）估值特地的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值特地。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的过失形成估值特地，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的责 任东谈主应当对由于该估值特地遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 特地处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据                     -58 -                                  招募说明书 预备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值特地职责方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地职责方承担；由于 估值特地职责方未实时更正已产生的估值特地，给当事东谈主形成损失的，由估值特地 职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值特地职责方已经积极合作，而且有协助义 务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值错 误职责方草率更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责，并 且仅对估值特地的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特地而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值特地职责方仍草率估值特地负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特地职责方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要 求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和 进步其践诺损失的差额部分支付给估值特地职责方。   （4）估值特地调养采用尽量规复至假设未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值特地发生的原 因确定估值特地的职责方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特地形成的损失进行 评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特地的职责方进行更正 和抵偿损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值特地的更正向相关当事东谈主进行说明。                  -59 -                                    招募说明书   （1）基金份额净值预备出现特地时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并采用合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；特地偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告， 通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有国法的，从其国法处理。如果行业另 有通行作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。   （七）暂停估值的情形 因暂停营业或港股通临时停市时； 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东谈主负责预备，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日交游收尾后预备当日的基金资产净值和万般基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预备结果复核说明后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主按约定对基金净值给予公布。   （九）特殊情形的处理 不动作基金资产估值特地处理。 入款银行等机构发送的数据特地等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经采用必 要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现特地的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极                   -60 -                                招募说明书 采用必要的措施扬弃或消弱由此形成的影响。  （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露 主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户万般份额净值。                 -61 -                                   招募说明书               十二、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本 基金默许的收益分配方式是现款分成；基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基金份额分 别采纳不同的分成方式； 基准的逾额收益率或基金可供分配利润金额的践诺情况进行收益分配，具体分配方 案以届时的公告为准；当基金收益分配根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决 定时，基于本基金的特质，本基金收益分配无需以弥补耗费为前提，收益分配后各 类基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利润金额决定 时，本基金收益分配后万般基金份额净值不成低于面值，即基金收益分配基准日的 万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 不同。湮灭类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   在不违犯法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金 管理东谈主可对基金收益分配的相关业务国法进行调养，并实时公告，不需召开基金份 额持有东谈主大会。   （四）收益分配决策                   -62 -                                 招募说明书   基金收益分配决策中应载明限制收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策真实定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的相关国法在国法媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务国法》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的国法。                   -63 -                                   招募说明书                    十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 讼费； 用。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的预备方 法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金管理费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。                       -64 -                                        招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的预备 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日内从基金 财产中一次性收取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 提。预备方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给各销售机 构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应公约 国法，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；                     -65 -                                 招募说明书   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 详见本招募说明书“侧袋机制”部分或相关公告的国法。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度相关税收征收的国法代扣代缴。对于基金份额持有东谈主必须自行缴纳的税 收，由基金份额持有东谈主自行负责，基金管理东谈主和基金托管东谈主不承担代扣代缴或征税 的义务。                  -66 -                                          招募说明书                 十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐计谋 年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 核算，按影相关国法编制基金管帐报表； 书面方式说明。   （二）基金的年度审计 国证券法》国法的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息流露办法》的相关国法在国法媒介公告。                      -67 -                                  招募说明书                十五、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管理国法》、《基金合同》过甚他相关国法。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会国法的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主 组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的国法流露基金信息，并保证所流露信息的实在性、准确性、完好意思 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会国法时期内，将应予流露的基金信息 通过得当中国证监会国法条件的用以进行信息流露的天下性报刊（以下简称“国法 报刊”）及《信息流露办法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”）等媒介 流露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公 开流露的信息而已。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开流露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金 信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开流露的信息采用阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。                     -68 -                                  招募说明书   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的国法及具体轨范，说明基金居品的特性等触及基金投资者 紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的一皆事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及 基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在国法网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。   基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金运作 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品而已概淌若基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品而已概要的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品而已概要，并登载在国法网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品而已概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主 至少每年更新一次。   基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品而已概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在 国法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已概要、《基金 合同》和基金托管公约登载在国法网站上，并将基金居品而已概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在 网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金                  -69 -                                    招募说明书 份额发售的三日前登载于国法媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在国法媒介上登载《基金合 同》见效公告。   《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周在国法网站流露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的万般基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在国法网站流露半年 度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的预备方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，并将年 度叙述登载在国法网站上，并将年度叙述领导性公告登载在国法报刊上。基金年度 叙述中的财务管帐叙述应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务 所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中 期叙述登载在国法网站上，并将中期叙述领导性公告登载在国法报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度叙述，将 季度叙述登载在国法网站上，并将季度叙述领导性公告登载在国法报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度叙述、中期 叙述或者年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，                   -70 -                                    招募说明书 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期叙述“影响投资者决策的其 他迫切信息”项下流露该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中流露基金组合股产情况过甚流动 性风险分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，并 登载在国法报刊和国法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；                   -71 -                                         招募说明书 际箝制东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有国法的除外； 式和费率发生变更； 基金资产净值低于 5000 万元情形的； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集时髦传的讯息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，相关信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清爽。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行                        -72 -                                   招募说明书 计帐并作出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在国法网站上，并将 计帐叙述领导性公告登载在国法报刊上。   基金管理东谈主应在基金年报及中期叙述中流露本基金持有的资产辅助证券总额、 资产辅助证券市值占基金净资产的比例和叙述期内统统的资产辅助证券明细。基金 管理东谈主应在基金季度叙述中流露本基金持有的资产辅助证券总额、资产辅助证券市 值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产辅助证券明细。   基金管理东谈主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募说明书（更 新）等文献中流露股指期货交游情况，包括交游计谋、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定的交游 计谋和交游地方。   基金管理东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募说明书（更 新）等文献中流露国债期货交游情况，包括交游计谋、持仓情况、损益情况、 风险 方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定 的交游 计谋和交游地方等。   若本基金参与融资和转融通证券出借交游，基金管理东谈主应当在季度叙述、中期 叙述、年度叙述等如期叙述和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资和转融通 证券出借交游情况，包括交游策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况 等，并就转融通证券出借业务在叙述期内发生的紧要关联交游事项作念详备说明。   本基金投资存托凭证的，信息流露依照境内上市交游的股票实施。   本基金投资港股通标的股票的，基金管理东谈主应当在基金年度叙述、基金中期报 告和基金季度叙述等如期叙述和招募说明书（更新）等文献中按届时灵验的法律法                  -73 -                                   招募说明书 规或监管机构的要求流露港股通标的股票的投资情况。法律律例或中国证监会另有 国法的，从其国法。   本基金实施侧袋机制的，相关信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的国法进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的国法。   （六）信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高 级管理东谈主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息披 露内容与花样准则等法律律例国法。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的国法和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期叙述、更新的招募说明书、基金居品而已概要、基金计帐叙述 等公开流露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在国法报刊中采纳一家报刊流露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信 息，并保证相关报送信息的实在、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在国法媒介上流露信息外，还不错根据需要在 其他人人媒介流露信息，可是其他人人媒介不得早于国法媒介流露信息，而且在不 同媒介上流露湮灭信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计叙述、法律见识书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律律例 国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长流露基金相关信                    -74 -                               招募说明书 息：                  -75 -                                   招募说明书                 十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和轨范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所 见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派 出机构备案。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任符 合《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所进行审计并流露专项审计见识。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，说明相应侧袋账户万般别基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到 的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅 办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 同期，基金管理东谈主应当照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相关 公告中国法。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回国法适用于主袋账 户份额。无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求进步前一绽放日主袋 账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   实施侧袋机制期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账 户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资 组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会国法的情形除外。                   -76 -                                   招募说明书   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则， 采用将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。  停止侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘任得当《中华东谈主民共和国证券法》国法 的管帐师事务所进行审计并流露专项审计见识。   （五）实施侧袋机制期间基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   （六）实施侧袋机制期间基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额自豪基金合同收益分配条件的情形下，基 金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）侧袋机制的信息流露   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停流露侧袋账户的万般基金份额净值和 基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期叙述中流露叙述期内特定资产 处置进展情况，流露叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   （八）本部分对于侧袋机制的相关国法，但凡径直援用法律律例的部分，如将 来法律律例修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致并履行适当轨范后，在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，可直 接对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   -77 -                                  招募说明书               十七、风险揭示   投资东谈主应当厚爱阅读基金合同、《招募说明书》、基金居品而已概要等基金信 息流露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目标、投资期限、投资 训导、资产气象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相顺应，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主承诺以忠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对 本基金功绩涌现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在 作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负 担。   （一）市集风险   市集风险是指证券价钱受到计谋成分、经济成分、利率变化等万般成分的影响 产生波动，从而导致基金收益水平波动的风险。根据引起证券价钱波动的主要成分， 市集风险主要分为： 业计谋等）以及证券市集监管计谋的变动导致证券波动，所激励本基金收益产生波 动的风险。 行情况及上市公司的谋划气象也呈周期性变化，从而影响到证券价钱走势。 径直影响着证券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本基金投 资于证券，因此基金的收益水平会受因利率变化而波动。 决于再投资时的利率水和善再投资的策略。因将来市集利率的变化而引起再投资收 益率的不确定性为再投资风险。再投资风险与利率风险呈反向关系。                  -78 -                                   招募说明书   （二）流动性风险   流动性风险指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章 节。   （2）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为指数增强型证券投资基金，股票资产投资比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%。标 的指数的成份股一般为流动性较高、交游活跃的股票。在时时情况下，不错自豪本 基金日常的投资管理需要及草率赎回的资金调拨需求。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理措施   当基金出现无数赎回时，本基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回申 请进步上一绽放日基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权采用具体措施对其 进行宽限办理赎回央求。连气儿两个或两个以上绽放日发生无数赎回时，基金管理东谈主 不错暂停赎回或减速支付赎回款项。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   本基金将依照法律律例及基金合同的约定，概括运用万般流动性风险管理器具， 对赎回央求等进行箝制调养，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措 施，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“无数赎回的情 形及处理方式”的相关内容。   上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”的相关内容。                    -79 -                                     招募说明书   坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金管理东谈主应当暂停估值。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可采用舞动订价机制，以确定 基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例撤职相关法律律例以及监管部门、自 律国法国法。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时自豪统统投资者的赎回央求， 投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手流露基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和调治。因特定资产的变当前期具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   （三）管理风险   指在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的投资研究水平、谋划管理才调等，会 影响其对市集走势的判断和具体投资操作，如果发生乖谬，可能形成基金资产的损 失。   （四）本基金的私有风险      （1）标的指数收益率与股票市集平均收益率偏离的风险      标的指数不成完全代表统统这个词股票市集，标的指数的收益率与统统这个词股票市集的平 均收益率可能存在偏离。      （2）标的指数波动的风险      标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司谋划气象、投 资东谈主热枕和交游轨制等万般成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水                     -80 -                                      招募说明书 平发生变化，产生风险。   （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   由于标的指数调养成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等 行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配 售、成份股停牌或摘牌、股流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合以及与 基金运作相关的用度等成分使本基金产生追踪偏离度和追踪缺欠。   （4）追踪缺欠箝制未达约定地方的风险   本基金力求箝制本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的 完满值不进步 0.5%，年化追踪缺欠不进步 7.75%，力求在箝制追踪缺欠的基础上， 追求取得超过标的指数的答复。但因标的指数编制国法调养或其他成分可能导致跟 踪缺欠进步上述范围，本基金净值涌现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，将来指数编制机构可能 由于万般原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个办事日向中国证监会叙述并建议处分决策，如调治运作方式，与其他 基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决， 基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资 东谈主将靠近调治运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息撤职基金份额持有东谈主利 益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 涌现与相关市集涌现有在各别，影响投资收益。   若标的指数变更对基金投资范围和投资策略无本体性影响（包括但不限于指数 编制单元改名、指数改名等事项），则基金管理东谈主不错在取得基金托管东谈主同意后变 更标的指数和功绩相比基准，基金管理东谈主应在调养实施前在国法媒介上公告，并在 更新的招募说明书中列示，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因万般原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时，基金可                    -81 -                                 招募说明书 能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺欠扩大。   本基金主要采用基于量化多因子模子的指数增强投资策略，采用掩盖股票基本 面各个角度的万般化大数据及数目化投资技艺，在指数化投资基础上优化调养投资 组合。增强策略存在一定的不确定性，其投资收益率可能高于指数收益率但也有可 能低于指数收益率。   本基金的投资范围包括投资股指期货，股指期货采用保证金交游轨制，由于保 证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主 权益遭受较大损失。股指期货采用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在国法的时期内 补足保证金，按国法将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来寥落风险，包括杠杆风险、 期货价钱与基金投资品种价钱的相关度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金净 值的波动性。   本基金投资于资产辅助证券，与股票和一般债券不同，资产辅助证券不是对某 还是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权。 资产辅助证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和 法律风险等。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资业务，可能存在杠杆投资风 险和敌手方交游风险等融资业务私有风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动性 风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的 风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应 权益补偿及欠据用度的风险；（3）市集风险，指证券出借后可能靠近出借期间无                    -82 -                                   招募说明书 法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险，如宏不雅计谋变化、证券市集剧烈波 动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方背约、业务国法 调养、信息技艺不成时时 运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及 与存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成 派息、左右表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动不停存托凭证 持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有 东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在 持续信息流露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。   本基金可通过港股通机制投资于香港联合交游所上市的股票，除与其他投资于 内地市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还靠近以下私有风险，包括但不 限于：   （1）港股价钱波动的风险   港股市集实行当日反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖 出），同期对个股不设涨跌幅限制，逐日涨跌幅空间相对较大；加之香港金融市集 结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影 响可能涌现出比 A 股更为剧烈的价钱波动，本基金持有港股的价钱波动风险可能相 对较大。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交游时期内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并未便是最遣散算汇率。港股通交游日日终，中国证券登记结 算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交游，确定交游 践诺适用的结算汇率。故本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险，以及因汇率大                     -83 -                                   招募说明书 幅波动引起账户透支或资金被寥落占用的风险。   （3）港股通交游日风险   根据现行的港股通国法，唯有境内、香港两地均为交游日且能够自豪结算安排 的交游日才为港股通交游日，本基金才绽放申购赎回。因此会存在港股通交游日不 连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常交游但非港股通交游日 时，香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所国法的其他情形导致停市时，出 现交游异常情况等交游所可能暂停提供部分或者一皆港股通服务的情形时），从而 导致本基金暂停申赎，并使得本基金所持有的港股在后续港股通交游日开市交游时 有可能出现价钱波动顿然增大，进而导致本基金所持有的港股在资产估值上出现波 动增大的风险，进而影响基金份额净值出现较大波动。   （4）港股通额度限制带来的风险   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限。本基金可能因为港股通市集 逐日额度不及，靠近不成通过港股通进行买入交游的风险，进而可能错失投资契机。   （5）交收轨制带来的基金流动性风险   根据港股通在证券交收时点上的交收安排，本基金在港股通交游日卖出股票， 该港股通交游日后第 2 个港股通交游日才调完成计帐交收，卖出的资金在该港股通 交游日后第 3 个港股通交游日才召回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及 港股通交游日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不成实时到账，而形成 赎回款支付时期比时时情况延后而给投资东谈主带来流动性风险。   （6）港股通轨制下对公司行径的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所持港股通股票权益分拨、调治、上市公司 被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票除外的香港联合交游所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调治等情形取得的 香港联合交游所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分拨、调治或者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述国法，投资收益得不到最大化致使受损的风险。                     -84 -                                     招募说明书   《基金合同》见效后，若出现连气儿 50 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 靠近基金停止清盘的风险。   （五）不可抗力风险   干戈、当然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融市集危境、行业竞争、代 理商背约、托管行背约等超出基金管理东谈主自身径直箝制才调之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东谈主的利益受损。   （六）其他风险 而产生的风险；                    -85 -                                      招募说明书        十八、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例国法和基金 合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主 同意后变更并公告，并依据法律律例或监管机构要求报中国证监会备案。 议见效后两日内在国法媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当停止： 托管东谈主衔接的； 净值低于 5000 万元情形的； 素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主 召集基金份额持有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或 就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。                    -86 -                                   招募说明书 具有从事证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐叙述 出具法律见识书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经得当《中华东谈主民 共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载 在国法网站上，并将计帐叙述领导性公告登载在国法报刊上。                     -87 -                                 招募说明书   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。                 -88 -                                     招募说明书                十九、基金合同的内容提要   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用并 管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例国法或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律国法监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主 违犯了《基金合同》及国度相关法律国法，应申诉中国证监会和其他监管部门，并 采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》国法的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律国法决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调治央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司左右相关权利，为基金的利益 左右因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的形状，代表基金份额持有东谈主的利益左右诉讼权利或者实                     -89 -                                  招募说明书 施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在得当相关法律、律例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎 回、调治、如期定额投资和非交游过户等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以忠实信用、严慎勤勉的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 谋划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寂寥，对所管理的不同基金辞别管理， 辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的措施使预备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法得当《基金合同》等法律文献的国法，按相关国法预备并公告基金净值信息，确 定万般基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关国法，履行信息流露及 叙述义务；                    -90 -                                   招募说明书   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关国法另有国法外，在基金信息公开流露前应予诡秘，不向 他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主 分配基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关国法召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按国法保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关 而已不低于法律律例国法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在国法时期发出，而且保 证投资者能够按照《基金合同》国法的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开 而已，并在支付合理成本的条件下得到相关而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分配；   （19）靠近斥逐、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会并 文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的行径承担职责；   （23）以基金管理东谈主形状，代表基金份额持有东谈主利益左右诉讼权利或实施其他 法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基                  -91 -                                  招募说明书 金管理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的国法安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例国法或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金 合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以忠实信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业形势，配备实足的、合 格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金                       -92 -                                    招募说明书 财产彼此寂寥；对所托管的不同的基金辞别建树账户，寂寥核算，分账管理，保证 不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金强硬的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关国法另有 国法外，在基金信息公开流露前给予诡秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主预备的基金资产净值、万般基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见识，说明 基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；如果基金 管理东谈主有未实施《基金合同》国法的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适当 的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关而已不低于法律 律例国法的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按国法制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关国法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关国法，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的国法监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；   （18）靠近斥逐、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会和                  -93 -                                    招募说明书 银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿职责，其抵偿责 任不因其退任而免除；   （20）按国法监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义务， 基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿；   （21）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有国法或基金合同另有约定外，湮灭类别每份基金份额具有同等 的正当权益。   本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配 的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分配的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项左右表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息而已；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章                   -94 -                                    招募说明书 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息流露，实时左右权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所国法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的有 限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和补 充，并保证其实在性；   （10）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有国法或基金合同另有约 定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律律例和中国证监会另有国法或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；                  -95 -                                     招募说明书   （4）调治基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩模范或调高基金销售服务费，但法 律律例或监管机构要求调养该等报恩模范或提升销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额预备，下同）就湮灭事项书面要求 召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更收费方 式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）加多新的基金份额类别、取消现有基金份额类别、调养现有基金份额类 别建树过甚金额限制等或对基金份额分类办法及国法进行调养；   （6）基金管理东谈主、销售机构、登记机构调养相关基金认购、申购、赎回、转 换、非交游过户、转托管、转让等业务的国法；                     -96 -                                      招募说明书   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》国法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 管理东谈主召集。 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理 东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主 代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代 表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、扰乱。                    -97 -                                    招募说明书 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关过甚研究方 式和研究东谈主、表决见识寄交的截止时期和收取方式。 见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指 定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期 得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：                   -98 -                                   招募说明书   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主理 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明得当法律律例、《基金合同》 和会议文告的国法，而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告的非现场方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应 以召集东谈主文告的非现场方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿 公布相关领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告 国法的方式收取基金份额持有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参 加收取表决见识的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额持有东谈主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识；                   -99 -                                  招募说明书   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理 东谈主出具的奉求东谈主理有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明得当法律法 规、《基金合同》和会议文告的国法，并与基金登记机构记录相符。 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 其他书面或非书面方式（如麇集、电话、短信等）授权其代理东谈主出席基金份额持有 东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 信等）或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议 轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定停止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律律例及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主 大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条国法轨范确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主                  -100 -                                    招募说明书 所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额 持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大 会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或 单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截 止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公证机关 监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所国法的须以相等 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有规 定或基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、 停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的相 反凭证证明，不然提交得当会议文告中国法的说明投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，形状得当会议文告国法的表决见识视为灵验表决，表决见识沉着不 清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东谈主所代表 的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或湮灭项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。                   -101 -                                   招募说明书   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转后晓喻在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主连忙 公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行清 点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当连忙公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在国法媒介上公告。如果采用通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机                  -102 -                                   招募说明书 构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施见效的基金份额持有东谈主大 会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主辞别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相关基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或 代表的基金份额或表决权得当该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参 与基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，                     -103 -                                     招募说明书 应辞别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，湮灭主侧袋账户内的每 份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决 权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相关国法以本节特殊约定内容 为准，本节莫得国法的适用本部分的相关国法。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决 条件等国法，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部分 内容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同拔除和停止的事由、轨范   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例国法和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并依据法律律例或监管机构要求报中国证监会备案。 决议见效后两日内在国法媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当停止： 金托管东谈主衔接的； 产净值低于 5000 万元情形的； 成分致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理 东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开 或就上述事项表决未通过的；                     -104 -                                   招募说明书   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东谈主、具有从事证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律见识书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额                     -105 -                                  招募说明书 比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经得当《中华东谈主民 共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载 在国法网站上，并将计帐叙述领导性公告登载在国法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。   四、争议处分方式   相关各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如经友好协商、统一未能处分的，应向中国国外经济贸易仲裁委员会央求仲 裁，并适用央求仲裁时该会现行灵验的仲裁国法。仲裁的地点为北京市。仲裁裁决 是结尾性的并对相关各方均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，陆续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同国法的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目标，在此不包括香港、澳门相等行 政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公形势和营业形势查阅。                  -106 -                                          招募说明书                  二十、基金托管公约的内容提要   一、托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或称“管理东谈主”）   称呼：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层   法定代表东谈主：银国宏   成立时期：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号   组织边幅：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 627,756,410 元   存续期间：持续谋划   （二）基金托管东谈主（或称“托管东谈主”）   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   邮政编码：200120   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织边幅：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：持续谋划     谋划范围：采纳公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的 有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；                          -107 -                                   招募说明书 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；财务参谋人、资信走访、商讨、见证业务；经中国银行保障监督管理委员 会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过甚成品出进口；公募证券投资基金 销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的名堂，经相关部门批准后方可开展经 营行为，谋划名堂以相关部门批准文献约略可证件为准）   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有淡雅流动性的金融器具，包括标的指数成份股及 备选成份股（含存托凭证，下同），其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创 业板、科创板过甚他照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、公征战行的次级债、政府辅助机构债券、政府辅助债券、地方政府债、可交 换债券、可调治债券（含分离交游可转债）等）、债券回购、银行入款、货币市集 器具、同行存单、资产辅助证券、股指期货、国债期货及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会相关国法）。   本基金可根据法律律例的国法参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督： 资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；其中，投 资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的 50%。每个交游日日终在扣除股指期 货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金                  -108 -                                      招募说明书 管理东谈主在履行适当轨范后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成 份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；其中，投资于港股通标的 股票的比例不进步股票资产的 50%；   （2）每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（湮灭家公司在境内和香港同期 上市的 A+H 股合并预备）不进步基金资产净值的 10%；但完全按照标的指数的组成 比例进行证券投资的部分可不受前述比例限制；   （4）本基金管理东谈主管理的一皆基金持有一家公司刊行的证券（湮灭家公司在境 内和香港同期上市的 A+H 股合并预备），不进步该证券的 10%；但完全按照标的指 数的组成比例进行证券投资的部分可不受前述比例限制；   （5）本基金投资于湮灭原始权益东谈主的万般资产辅助证券的比例，不得进步基金 资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一皆资产辅助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的湮灭（指湮灭信用级别）资产辅助证券的比例，不得进步该 资产辅助证券限度的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于湮灭原始权益东谈主的万般资产辅助证 券，不得进步其万般资产辅助证券统统限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产辅助证券。基 金持有资产辅助证券期间，如果其信用等第下落、不再得当投资模范，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金若参与国债期货、股指期货交游的，需遵从下列投资比例限制：                      -109 -                                     招募说明书 产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得进步基 金资产净值的 15%； 有的股票总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金 持有的债券总 市值的 30%； 得进步上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额 不得进步上一交游日基金资产净值的 30%； 证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产辅助证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 应当得当基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （12）本基金管理东谈主管理的一皆绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的 如期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股 票的 15%；本基金管理东谈主管理的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票， 不得进步该上市公司可运动股票的 30%；完全按影相关指数的组成比例进行证券投 资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步基金资产净值的 的成分致使基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （15）本基金的基金总资产不得进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与融资后，在职何交游日日终持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；                    -110 -                                     招募说明书   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月内 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步基金 资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入流动性受限资产 的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 50%； 证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均预备；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内 上市交游的股票合并预备；   （19）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（17）项情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股 流动性限制或成份股市集价钱变化等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述国法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会 国法的特殊情形除外；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基 金管理东谈主之外的成分致使基金投资不得当第（17）项国法的，基金管理东谈主不得新增 证券出借业务。法律律例另有国法的，从其国法。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当轨范后，则本基金投资不再受相关限制或按调养后的国法实施。   （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金投 资谢绝行径进行监督。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；                     -111 -                                 招募说明书   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不朴直的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会国法谢绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、践诺控 制东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交游的，应当得当基金的投资地方和投资策略，撤职基金份额持有 东谈主利益优先原则，驻守利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实施。相关交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予披 露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事 通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调养上述国法，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受相关限制或按调养后的国法实施。   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律律例及行业模范 的、经缓慢采纳的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游对 手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债 券市集采纳交游敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市 场交游敌手名单进行交游，如基金管理东谈主在基金初度投资银行间债券市集之前仍未 向基金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全市集交 易敌手。基金管理东谈主不错对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新 名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行 结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交游敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交游敌手发生交游前与基金托管东谈主协 商处分。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信箝制，按银行间债券市集的交游国法进行交 易，并负责处理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交游敌手在基金 托管东谈主与基金管理东谈主确定的时期前仍未承担背约职责过甚他相关法律职责的，基金 管理东谈主有权向相关交游敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。基金托管                    -112 -                                  招募说明书 东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券交游的交游敌手过甚结算方式进 行监督。如基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进 行交游时，基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金管理东谈主，经提 醒后仍未改正，形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损结怨责 任。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损 失的，基金托管东谈主应许担相应职责。   （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主投资运动受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会相关国法，明确基金投 资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险箝制轨制，驻守流动性风 险、法律风险和操格调险等万般风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵影相关轨制、 流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于 发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质 押券等运动受限证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国 债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存管，并可 在证券交游所或天下银行间债券市集交游的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责相 关办事的落实和合作，并确保基金托管东谈主能够时时查询。因基金管理东谈主原因产生的 运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑持本基金资产的职责与损 失，及因运动受限证券存管径直影响本基金安全的职责及损失，由基金管理东谈主承担。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要处分的基金投资比例 限制失调、基金流动性坚苦以及相关损失的草率处分措施，以及相关异常情况的处 置。基金管理东谈主应在初度投资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公征战 行股票相关流动性风险处置预案。                    -113 -                                    招募说明书   基金管理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采 取积极灵验的措施，在合理的时期内灵验处分基金运作的流动性问题。 而已，并保证向基金托管东谈主提供的相关而已实在、准确、完好意思。相关而已如有调养， 基金管理东谈主应实时提供调养后的而已。上述书面而已包括但不限于如下文献(如有)：   （1）中国证监会批准刊行非公征战行股票的批准文献。   （2）非公征战行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行而已。   （3）非公征战行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记 结算有限职责公司强硬的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 国法媒介流露所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金相关投资运动受限证券比举例违犯相关限制国法，在合理期限内未能进 行实时调养，基金管理东谈主应在两日内编制临时叙述书，给予公告。   （1）本基金投资运动受限证券时的法律律例遵从情况。   （2）在基金投资运动受限证券管理办事方面相关轨制、流动性风险处置预案的 建立与完善情况。   （3）相关比例限制的实施情况。   （4）信息流露情况。   （六）基金托管东谈主根据相关法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金资 产净值预备、万般基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩涌现数据等进行 监督和核查。   （七）基金托管东谈主依据相关法律律例的国法、基金合同和本托管公约的约定对 于基金关联交游进行监督。                     -114 -                                   招募说明书   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、践诺控 制东谈主或者与其有其他紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当得当基金的投资地方和投资策略，撤职基金份额 持有东谈主利益优先原则，驻守利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公谈合理价钱实施。相关交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例予 以流露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   根据法律律例相关基金从事的关联交游的国法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的激动、践诺箝制东谈主或者与其有紧要锋利关系的公 司名单及相关关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交游名单的实在性、完 整性、全面性。基金管理东谈主及基金托管东谈主有职责撑持实在、完好意思、全面的关联交游 名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另 一方，另一方实时进行回函说明已着名单的变更。一方收到另一方书面说明后，新 的关联交游名单运转见效。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当轨范后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的国法实施。   （八）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行存 款业务账目及核算的实在、准确。基金管理东谈主应当按影相关律例国法，与基金托管 东谈主、入款机构强硬相关书面公约。基金托管东谈主应根据相关法律律例及公约对基金银 行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关公约、账户而已、投资指示、存 款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金法》、《运 作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项 国法。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的国法及基金合同的约定， 确定得当条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据 以对基金投资银行入款的交游敌手是否得当相关国法进行监督。如基金管理东谈主在基                  -115 -                                  招募说明书 金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金管理东谈主招供统统银 行。   （九）基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵从审慎谋划原 则，配备技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业 务经过，灵验驻守和箝制风险。基金托管东谈主将对基金参与融资及转融通证券出借业 务进行监督和复核。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游轨范已经见效的指示违犯法律、 行政律例和其他相关国法，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即书面或以两边 招供的其他方式文告基金管理东谈主，由此形成的相应损失不由基金托管东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行径，应实时叙述中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。   基金管理东谈主无朴直情理，拒却、禁锢对方根据本托管公约国法左右监督权，或 采用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫 仍不改正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管公约的国法，应实时以电话提醒或书面领导等方式 文告基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面 文告后应实时查对并以书面边幅或两边约定的其他方式给基金托管东谈主发出回函，就 基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在国法 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致 基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主应许担相应职责。   （十三）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐 师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有东谈主大会。                 -116 -                                 招募说明书   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比 基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募说明书的国法。   基金托管东谈主依影相关法律律例的国法以及基金合同和招募说明书的约定，对侧 袋机制启用、特定资产处置和信息流露等方面进行监督。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主是否安全撑持基金财产、是否开立基金财产的基金托管专户、证券账户、 期货结算账户等投资所需账户、是否实时、准确复核基金管理东谈主预备的基金资产净 值和万般基金份额的基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收且如遭遇问 题应实时反馈，是否对非公开信息诡秘，是否按照律例国法和《基金合同》国法进 行相关信息流露和是否监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主撑持的基金资产进行核查。基金托管 东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关而已以供基金管理 东谈主核查基金财产的完好意思性和实在性，在国法时期内复兴基金管理东谈主并改正。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未实施或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他相关国法时，基金管理东谈主应实时以 书面边幅文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一办事日前实时 查对并以书面边幅给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规 如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限 于：提交相关而已以供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和实在性，在国法时期内 复兴基金管理东谈主并改正等。基金管理东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金管理东谈主及基金 财产因此所遭受的损失。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时叙述中国证监会和 银行业监督管理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监                 -117 -                                  招募说明书 会。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应 叙述中国证监会。基金管理东谈主有权利要求基金托管东谈主抵偿基金以及基金管理东谈主因此 所遭受的损失。基金托管东谈主无朴直情理，拒却、禁锢对方根据本公约国法左右监督 权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提 出告诫仍不改正的，基金管理东谈主应叙述中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 户等投资所需账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的寂寥核算与分账管理，确保基金财产的完好意思与 寂寥。 情况两边可另行协商处分。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的正当合规指示，不得自行 运用、刑事职责、分配本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户 爱戴费等用度）。 开信息或基金管理东谈主提供的书面而已中获取到账日历信息，应由基金管理东谈主负责与 相关当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主。到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东谈主应实时文告并配合基金管理东谈主采用措施进行催收并给予必要的协助和配 合。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事 东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对基金管理东谈主的追偿行径应给予必要的协助和 配合。 基金财产。   （二）召募资金的考证                  -118 -                                    招募说明书 的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。在基金召募行径收尾前， 任何东谈主不得动用。 售时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、 《运作办法》等相关国法后，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的一皆资金划 入基金托管东谈主为基金开立的基金托管专户，基金托管东谈主在收到资金当日出具书面文 件说明资金到账情况。由基金管理东谈主聘任得当《中华东谈主民共和国证券法》国法的会 计师事务所对基金进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的基金托管专户的开立和管理 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的一切货币收支行为，均需通过本基金的 基金托管专户进行。 和基金管理东谈主不得假借本基金的形状开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户的开设和管理 金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以践诺开立为准。 东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用本基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。                   -119 -                                  招募说明书 理和运用由基金管理东谈主负责。 资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按相关国法开设、使用并管理； 若无相关国法，则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用的国法。   （五）银行间债券市集的相关账户的开立和管理   管理东谈主负责以本资产管理计议的形状央求并取得天下银行间同行拆借市集的交 易经验，并代表本基金进行交游；托管东谈主负责以基金资产的形状在中央国债登记结 算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户，并代表本基金进行债券和资金的计帐。管理东谈主、托管东谈主应彼此配合并提供相关 而已。   （六）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金管理东谈主应在基金投资银行如期入款之前向基金托管东谈主提供经缓慢采纳的、 本基金适用的入款银行名单。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行存 款名单进行交游。基金管理东谈主可根据市集情况需要调养入款银行名单，应向基金托 管东谈主说明情理，在投资如期入款前与基金托管东谈主协商处分。   入款账户必须以基金形状开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加 盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行强硬具体入款公约，明确 入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等笃定。 入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书。在取得入款 证实书后，托管东谈主撑持证实书蓝本或者复印件。管理东谈主应该在合理的时期内进行定 期入款的投资和支取事宜，本息到期奉赵或提前支取的统统款项必须划至托管账户， 不得划入其他任何账户。若管理东谈主提前支取或部分提前支取如期入款，若产繁殖差 （即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的 处理方法由管理东谈主和托管东谈主两边协商处分。   为驻守特殊情况下的流动性风险，如期入款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立 如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的实在、准确。                  -120 -                                  招募说明书   （七）期货账户的开设和管理   基金管理东谈主应依据相关法律律例的国法和《基金合同》的约定，开设和管理期 货账户。相关事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以践诺称呼为准）的约定执 行。   （八）证券交游资金账户的开立和管理 金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的本基金在证券交游所进行证券投资所触及的 资金结算业务。 的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管专户，不得将资金划转至其 他任何银行账户。 担相应职责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交游资金计帐，也不负责撑持证券 交游资金账户内存放的资金。   （九）其他账户的开设和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账 户按相关国法使用并管理。   （十）与基金财产相关的紧要合同的撑持   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件应由基金管理东谈主保 管。紧要合同的撑持期限不低于法律律例的国法。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的并加盖基金管理东谈主公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得编削。   五、基金资产净值预备和管帐核算   （一）基金资产净值的预备、复核与完成的时期及轨范   万般基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类                   -121 -                                       招募说明书 基金份额的余额数目预备，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度法律律例另有国法的， 从其国法。   基金管理东谈主每个办事日预备基金资产净值及万般基金份额净值，并按国法公告。 金合同的国法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金 资产净值和万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管理东谈主按约定对外公布。   （二）基金份额净值特地的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值特地。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的过失形成估值特地，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的责 任东谈主应当对由于该估值特地遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 特地处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据 预备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值特地职责方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地职责方承担；由于 估值特地职责方未实时更正已产生的估值特地，给当事东谈主形成损失的，由估值特地 职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值特地职责方已经积极合作，而且有协助义 务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值错 误职责方草率更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责，并                    -122 -                                    招募说明书 且仅对估值特地的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特地而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值特地职责方仍草率估值特地负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特地职责方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要 求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和 进步其践诺损失的差额部分支付给估值特地职责方。   （4）估值特地调养采用尽量规复至假设未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值特地发生的原 因确定估值特地的职责方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特地形成的损失进行 评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特地的职责方进行更正 和抵偿损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值特地的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值预备出现特地时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并采用合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；特地偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告， 通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律律例或监管机关另有国法的，从其国法处理。如果行业另 有通行作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。                   -123 -                                   招募说明书  （三）基金账册的建立  基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金管理东谈主、基金托 管东谈主辞别独随即建树、记录和撑持本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的预备和公告的，以基金管理东谈主的 账册为准。  （四）基金财务报表与叙述的编制和复核  基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对 不符时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。  （1）报表、叙述的编制  基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度收尾 之日起 15 个办事日内完成基金季度叙述的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成 基金中期叙述的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度叙述的编制。基金 年度叙述中的财务管帐叙述应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师 事务所审计。《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度报 告、中期叙述或者年度叙述。  （2）报表、叙述的复核  基金管理东谈主应实时完成报表、叙述的编制，将相关报表、叙述提供基金托管东谈主 复核。基金管理东谈主应预留实足时期供基金托管东谈主复核相关报表、叙述。基金托管东谈主 在复核过程中，发现两边的报表、叙述存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度相关国法为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管理东谈主提供的报表、叙述上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意 见书，或进行电子说明，相关各方各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不 能于应当发布公告之日之前就相关报表、叙述达成一致，基金管理东谈主有权按照其编                   -124 -                                 招募说明书 制的报表、叙述对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。  基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核相关报表及叙述。  六、基金份额持有东谈主名册的撑持  本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须辞别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册。基 金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑持，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应辞别撑持基金份额持有东谈主名册，各机构的保存期限不低于法律律例的国法。 如不成妥善撑持，则按相关律例承担职责。   基金托管东谈主有权因编制基金如期叙述等合理原因要求基金管理东谈主提供基金份额 持有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。基金托管东谈主不得将所 撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从诡秘义务， 法律律例或有权机关另有国法的除外。   七、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本托管公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如经友 好协商、统一未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员 会，按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对两边当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约国法的义务，爱戴基金份额持有 东谈主的正当权益。   本托管公约受中国法律（为本公约之目标，不包括香港相等行政区、澳门相等 行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、托管公约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更轨范   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与《基金合同》的国法有任何破裂。   （二）基金托管公约停止出现的情形                   -125 -                                   招募说明书 由形成其他基金托管东谈主给与基金托管业务； 由形成其他基金管理东谈主给与基金管理业务；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 具有从事证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐叙述 出具法律见识书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。                     -126 -                                  招募说明书   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经得当《中华东谈主民 共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载 在国法网站上，并将计帐叙述领导性公告登载在国法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。                  -127 -                                       招募说明书                     二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）而已寄送   基金管理东谈主将向发生交游的基金份额持有东谈主以书面或电子文献边幅如期或不定 期寄送对账单。 发送基金净值信息。   （二）多种收费方式采纳   基金管理东谈主在合应时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，自豪基 金投资者万般化的投资需求，具体实施办法见相关公告。   （三）基金电子交游服务   基金管理东谈主现已灵通基金网上交游服务，在将来市集和技艺条件造就时，基金 管理东谈主将为基金投资者提供更多基金电子交游服务。   （四）研究方式   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金居品与服务等 信息，可拨打基金管理东谈主如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免资料）   传真：010-68731199   互联网站：http://www.ncfund.com.cn   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述研究 方式研究基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面相识了本招募说明书。                            -128 -                           招募说明书             二十二、其他应流露事项 无其它应流露事项。                -129 -                                 招募说明书           二十三、招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当辞别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文 件的复制件或复印件。基金招募说明书条件及内容应以基金招募说明书蓝本为准。                 -130 -                                         招募说明书                二十四、备查文献  备查文献等文本存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公形势和营业 形势，在办公时期内可供免费查阅。  （一）中国证监会准予新华中证 A500 指数增强型证券投资基金召募注册的文献  （二）《新华中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》  （三）《新华中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约》  （四）法律见识书  （五）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献                             新华基金管理股份有限公司                    -131 -

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